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國有企業辦理ODI備案境外投資的特殊監管要求

日期: 2025-06-17 16:55:07

國有企業積極拓展海外市場,境外直接投資(ODI)成為重要戰略舉措。然而,因其特殊性質,國有企業辦理ODI備案面臨著更為嚴格的監管要求。

在常規監管機制方面,國有企業境外投資受國家發展和改革委員會、商務部及外匯管理部門三方協同監管。發改委依據相關法規對投資項目審批或備案;商務部依其管理辦法進行監管;外匯管理部門通過銀行系統把控資金流動,且發改與商務審核相互獨立。

辦理ODI備案

國有企業在境外投資時,有著特殊的監管要點。境外再投資需按項目敏感性與規模履行核準或備案手續;限制或禁止類項目,如敏感國家、地區、行業的投資,要接受嚴格審查;金融企業境外投資除金融主管部門批準外,還需在發改部門辦理手續。

國務院國資委頒布的相關辦法,對國有企業境外投資從事前、事中到事后進行全方位監管。事前,建立境外投資項目負面清單制度,企業需制定內部負面清單,加強非主業投資審核。事中及事后,企業要定期向國資委報告投資進展,項目完成后開展后評價與審計工作。同時,境外國有產權管理也有嚴格規定,設立或收購企業要申辦產權登記,產權變動事項需按規定審批、評估,轉讓要公開透明。

2024年,國資委又新增三大特別要求:投資額超凈資產10%的項目需提交《三重一大決策程序合規證明》;必須使用“國資監管穿透式平臺”申報,且與商務系統雙向數據同步;境外項目須每季度上傳經審計的財務快報。據2024年1-6月數據,23家央企因未達新規被暫停備案,某能源央企因未同步上傳海外子公司季度報表被約談。

國有企業辦理ODI備案境外投資在監管上有著重重關卡。若企業在辦理過程中遇到難題,舒心企服可提供專業幫助。舒心企服熟悉辦理流程中的每一個細節,擁有豐富的境外投資ODI備案實際辦理經驗,能夠協助企業準備材料、填寫申請表格、遞交申請,與相關機構溝通協調,助力國有企業順利完成ODI備案,穩健開啟海外投資新征程。